美国全国期货协会

如需更多信息，请于 2022 年 11 月 9 日立即发布，请联系：christie hillsman，312-781-1497，chillsman@nfa.futures.org karen wuertz，312-781-1335，kwuertz@nfa.futures.org nfa orders chicago, ill。介绍经纪人 Stage 5 Trading Corp.11 月 9 日支付 75,000 美元罚款，芝加哥——NFA 已下令 Stage 5 Trading Corp.（第 5 阶段）支付 75,000 美元的罚款。阶段 5 是位于伊利诺伊州芝加哥的 NFA 的介绍经纪人 (ib) 成员。该决定由 nfa 的商业行为委员会 (bcc) 发布，基于 bcc 发出的投诉和第 5 阶段提交的和解提议，其中该公司既不承认也不否认投诉中的指控。 bcc 的投诉指控 stage 5 与未注册的外汇 ib 开展业务，并使用未明确区分 stage 5 和未注册的外汇 ib 的网站。该投诉还指控第 5 阶段未能认真监督公司的外汇业务。在其决定中，BCC 发现第 5 阶段违反了通过 NFA 合规规则 2-39(a) 纳入的 NFA 合规规则 2-36(d)、2-36(e) 和 2-36(g)。投诉和决定的完整文本可以在 nfa 的网站上查看。