美国全国期货协会

如需立即发布，请于 2022 年 3 月 30 日获取更多信息，请联系：christie hillsman，312-781-1497，chillsman@nfa.futures.org karen wuertz，312-781-1335，kwuertz@nfa.futures.org nfa 命令，英国伦敦经纪人 Marex Spectroninternational limited 支付 250,000 美元罚款 3 月 30 日，芝加哥——NFA 已责令英国伦敦介绍经纪人会员 Marex Spectron国际有限公司 (marex) 支付 250,000 美元的罚款。该决定由 nfa 的商业行为委员会 (bcc) 发布，基于 bcc 发出的投诉和 marex 提交的和解提议，其中它既不承认也不否认这些指控。投诉称，marex 允许未注册的个人在未注册的情况下充当关联人。投诉还指称 marex 未能勤勉地监督其雇员和代理人。在其决定中，BCC 发现 marex 违反了 NFA 章程 301(b) 和合规规则 2-9(a)。投诉和决定的完整文本可以在 nfa 的网站上查看。