美国全国期货协会

如需立即发布，请于 2021 年 8 月 5 日获取更多信息，请联系：christie hillsman，312-781-1497，chillsman@nfa.futures.org karen wuertz，312-781-1335，kwuertz@nfa.futures.org nfa orders new york, ny介绍经纪人 Tullett PrebonFinancial Services LLc 支付 150,000 美元罚款 8 月 5 日，芝加哥——NFA 已下令纽约州纽约州介绍经纪人 Tullett Prebonfinancial services llc (tpfs) 支付 150,000 美元的罚款。该决定由 nfa 的商业行为委员会 (bcc) 发布，基于 bcc 发出的投诉和 tpfs 提交的和解提议，其中它既不承认也不否认这些指控。委员会发现，tpfs 未能完整、完整和系统地记录所有与 tpfs 商品权益交易业务相关的交易。委员会还发现，tpfs 未能监督其员工的记录保存活动，也未能审查和监督其相关人员的通讯。投诉和决定的完整文本可以在 nfa 的网站上查看。