澳大利亚证券及投资委员会

媒体发布（23-255mr） 盈透证券因 2023 年 9 月 20 日发布的“疏忽”和“鲁莽”行为支付 832,500 美元的罚款 盈透证券澳大利亚有限公司 (acn 166 929 568) ( 盈透证券 ) 已支付 832,500 美元的罚款，以遵守市场纪律小组 (Mdp) 的违规通知。结果遵循 MDP 的发现： 盈透证券未能识别其一名客户进行的可疑交易是“疏忽”。民主党还发现 盈透证券在澳大利亚证券监管委员会（ASIC）对这些交易提出担忧之后，该公司继续允许进一步的可疑交易发生是“鲁莽的”，并且它没有保留遵守法律所需的组织和技术资源。市场参与者在发现和防止可疑交易方面发挥着重要的把关人作用。他们必须拥有有效的控制和充足的资源，以有效地识别和破坏潜在的市场不当行为，并且需要对澳大利亚证券监管委员会提出的担忧做出快速反应。澳大利亚证券投资委员会（ASIC）的担忧源于某客户所下的某些收盘单一价格拍卖（cspa）订单 盈透证券2021 年 3 月 10 日至 11 月 5 日期间，客户在澳大利亚证券交易所积极交易 orthocell ltd (occ) 股票，并已知 盈透证券作为一名曾在该行业工作过的经验丰富的交易员。民主党认为 盈透证券有理由怀疑这些订单是可疑的，原因有很多，包括：这些订单是在 cspa 中较晚输入或修改的，数量和价值都非常小，他们将 OCC 的价格退回或保持在最高价或最高价。日，且与客户在相关日之前的交易不一致。民主党发现 盈透证券当其理应怀疑客户下订单的目的是提高 OCC 的收盘价时，却允许其客户下某些订单，从而对 OCC 的价格造成虚假或误导性的表象。联系asic 盈透证券 2021 年 10 月 14 日通知该公司，其客户的交易已触发 ASIC 警报。然而，当它试图联系他们时， 盈透证券允许客户继续交易并下进一步的可疑订单。此外，客户的 OCC 交易触发了 44 条“平仓”警报 盈透证券' 自己的监控系统在 2021 年 2 月 10 日至 10 月 13 日之间进行。Mdp 认为，交互式经纪商对可疑活动的反应和后续行动不够充分，并列举了多种原因，包括：警报关闭时间过长、缺乏有意义的注释在 盈透证券' 对警报的审查，缺乏解决客户交易行为的行动，以及 盈透证券直到 2021 年 11 月 5 日才向 asic 提交可疑活动报告。mdp 认为这些情况表明 盈透证券没有足够的具有必要技能、知识或经验的工作人员来正确评估警报，或者这些工作人员没有受到充分的监督以确保他们做好自己的工作。 MDP指出，高风险警报的分析必须在相关交易日期开始，所有警报的审查应在两周内完成。民主党将这次失败描述为 盈透证券它应该意识到自己没有保持必要的“组织和技术资源”来确保其提交的交易信息不会干扰市场的效率和完整性，这是疏忽大意的。遵守侵权通知并不意味着承认有罪或承担责任，并且这样做 盈透证券不被视为违反公司法第 798h(1) 款。查看市场纪律小组结果登记册上的违规通知。 ASIC 媒体发布的内容均为时间点声明。请注意发布日期，并使用网站的内部搜索功能查找其他媒体发布的相同或相关事项。