证券交易委员会(SEC)指控Frank Lynold Mercado及其控制的未注册咨询公司Tiger Wolf Capital, LLC,通过庞氏骗局欺诈了100多名投资者。
根据SEC的起诉书,从2019年8月到2023年2月,Mercado和Tiger Wolf进行未经注册的证券发行,从100多名个人投资者和咨询客户那里筹集了超过140万美元。
起诉书称,Tiger Wolf和Mercado虚假声称客户获得了“50%以上”的投资回报,并吹嘘其“对风险管理的坚定关注”。实际上,Mercado和Tiger Wolf并没有将大部分客户资金投资于Tiger Wolf的项目中,而是使用新投资者的资金向现有投资者支付款项。SEC还指控Mercado将投资者资金用于个人开支,并制作虚假的账户报表以制造利润的假象。
该起诉书于2024年5月30日在北卡罗来纳州西区的美国地方法院提起,指控Mercado和Tiger Wolf违反了《1933年证券法》第5(a)、5(c)和17(a)条,《1934年证券交易法》第10(b)条及其10b-5规则,以及《1940年投资顾问法》第206(1)、(2)和(4)条及其206(4)-8规则。
在未否认这些指控的情况下,Mercado和Tiger Wolf同意接受一项命令(需经法院批准),永久禁止他们违反被指控的规定,并同意支付待确定数额的非法所得、判前利息和民事罚款。Mercado还同意永久禁止担任上市公司的高管或董事,并同意永久禁止参与证券的发行、购买、要约或出售,除非是在他个人账户中。
证券交易委员会(SEC)指控Frank Lynold Mercado及其控制的未注册咨询公司Tiger Wolf Capital, LLC,通过庞氏骗局欺诈了100多名投资者。
根据SEC的起诉书,从2019年8月到2023年2月,Mercado和Tiger Wolf进行未经注册的证券发行,从100多名个人投资者和咨询客户那里筹集了超过140万美元。
起诉书称,Tiger Wolf和Mercado虚假声称客户获得了“50%以上”的投资回报,并吹嘘其“对风险管理的坚定关注”。实际上,Mercado和Tiger Wolf并没有将大部分客户资金投资于Tiger Wolf的项目中,而是使用新投资者的资金向现有投资者支付款项。SEC还指控Mercado将投资者资金用于个人开支,并制作虚假的账户报表以制造利润的假象。
该起诉书于2024年5月30日在北卡罗来纳州西区的美国地方法院提起,指控Mercado和Tiger Wolf违反了《1933年证券法》第5(a)、5(c)和17(a)条,《1934年证券交易法》第10(b)条及其10b-5规则,以及《1940年投资顾问法》第206(1)、(2)和(4)条及其206(4)-8规则。
在未否认这些指控的情况下,Mercado和Tiger Wolf同意接受一项命令(需经法院批准),永久禁止他们违反被指控的规定,并同意支付待确定数额的非法所得、判前利息和民事罚款。Mercado还同意永久禁止担任上市公司的高管或董事,并同意永久禁止参与证券的发行、购买、要约或出售,除非是在他个人账户中。