日本金融廳
2000年政府監管
日本金融服務局（FSA）監管日本所有的金融服務提供商，包括外匯經紀商。 FSA的最終目的是維持該國的金融體係並確保其穩定性。它還負責保護證券投資者，保險保單持有人和存款人的利益。它以多種不同方式實現其目標，包括制定規劃和政策，監督金融服務提供商，監督證券交易以及審查私營部門的金融機構。 FSA成立之初只是一個行政機構，但是在2001年成為日本內閣府的外部代表時，其職責有所擴大。它不僅接管了金融重組委員會的職責，還負責承接破產的金融機構。如今，FSA對日本財務大臣負責，並承擔著廣泛的責任。
披露交易商
披露摘要
- 披露信息匹配 監管號匹配
- 披露時間 2004-06-25
- 處罰原因 對涉嫌冒名頂替的交易不進行身份驗證的行為
披露詳情
針對 Monex, Inc. 的行政訴訟
2004 年 6 月 25 日金融服務局針對 Monex, Inc. 的行政訴訟 1。證券交易監督委員會對 Monex, Inc. 進行檢查後，確認存在以下違法違規行為，並提出行政處分建議（2004 年 6 月 17 日在新窗口中打開）。 . ○ 涉嫌冒名頂替交易不核實身份的行為，儘管懷疑訂單的下單人以交易名義冒充本人，但未核實身份就接受並執行了訂單。上述行為被視為“涉嫌交易對方冒充交易名義人或代表人等，屬於在進行此類交易時未核實客戶身份的行為” , 金融機構等視為違反《客戶等本人確認法》第3條第1項等。 2.綜上所述，今天根據《金融機構等客戶身份驗證法》第9條的規定，對Monex, Inc.採取了以下行政措施。 (1) 整改命令 ○ 整改違規行為 ○ 明確責任所在 ○ 幹部員工的合法合規意識 ○ 建立包括徹底的身份驗證在內的客戶管理系統並確保其有效性 關於 1) 的情況報告2004 年 7 月 23 日前作出答复，次年每三個月報告可疑賬戶的提取情況和對付措施的執行情況。
相關附件