日本金融廳
2000年政府監管
日本金融服務局（FSA）監管日本所有的金融服務提供商，包括外匯經紀商。 FSA的最終目的是維持該國的金融體係並確保其穩定性。它還負責保護證券投資者，保險保單持有人和存款人的利益。它以多種不同方式實現其目標，包括制定規劃和政策，監督金融服務提供商，監督證券交易以及審查私營部門的金融機構。 FSA成立之初只是一個行政機構，但是在2001年成為日本內閣府的外部代表時，其職責有所擴大。它不僅接管了金融重組委員會的職責，還負責承接破產的金融機構。如今，FSA對日本財務大臣負責，並承擔著廣泛的責任。
披露交易商
披露摘要
- 披露信息匹配 監管號匹配
- 披露時間 2004-07-07
- 處罰原因 防止不正當交易的企業信息管理不善
披露詳情
對東海東京證券株式會社的行政訴訟
2004 年 7 月 7 日金融服務局 Tokai Tokyo對股份公司的行政行為 1. Tokai Tokyo經證監會檢查，認定下列違法事實，並提出行政處分建議（2004年6月30日在新窗口中打開）。為防止不公平交易而對公司信息的管理不當公司正在努力防止不公平交易。但是，由於名古屋公司財務部經理（以下簡稱“員工”）等未向市場監督辦公室報告有關場外證券發行人股票分割的公司信息，等，市場監管辦公室未採取適當措施管理此類信息。此外，該員工還向 Iida Securities Co., Ltd. 的董事和銷售經理洩露了該信息以及與公司持有的其他場外證券發行人的股票分割相關的公司信息。這樣，公司沒有採取適當的措施來管理公司信息，並且在被認為不足以防止與公司信息相關的不正當交易的條件下運營。本公司的上述行為，根據證券交易法第43條第2項，被認定為從事證券公司法規定等內閣府令第10條第4項規定的業務行為。 2.基於上述情況，今天對該公司採取了以下行政措施。業務改進令 (1) 充實和加強內部控制系統，提高幹部和員工對法律法規的理解，並徹底遵守法律法規。 （二）制定和落實防止再發措施，明確責任。
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