德國聯邦金融管理局
2002年政府監管
在2002年之前，德國的金融行業監管工作由三個獨立的機構負責。隨著《金融服務和一體化法》的通過，BaFin於2002年5月成立。該法令和三個機構合併的目的是創建一個能夠覆蓋所有金融市場的綜合金融監管機構。合併後的機構分別是聯邦銀行監管辦公室，聯邦證券交易監管辦公室和聯邦保險監管辦公室。隨著《2003年銀行法》的通過，BaFin承擔了進一步的責任，其目的是增強對客戶的保護並提高德國金融體系的聲譽， 還擁有監測金融機構的信譽、並收集有關它們的詳細信息的額外權利。這一特殊責任是與德國央行共同承擔的。目前，由於歐洲中央銀行正在接管監督銀行業的責任，BaFin正處於一個過渡階段。
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- 披露時間 2022-06-22
- 處罰原因 信息與事實不符。
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交易平台investirex.com：BaFin擴大調查
2022 年 6 月 22 日 |話題未經授權的商業交易平台 Investirex.com：bafin擴大調查 bafin在其網站上發佈公告，告知公眾其已對聖文森特和格林納丁斯的castan holdings ltd作為交易平台的運營商展開監管調查 Investirex.com。 bafin 現在可獲得的信息和文件顯示，一家名為 Investirex加密貨幣有限公司/ Investirex有限公司/ Investirex .com有限公司也連接到網站 Investirex.com。該公司聲稱在瑞士和蘇格蘭設有註冊辦事處。它還聲稱自己是一個名為“k-dna 金融服務”的組織的一部分。那些表示有興趣與公司投資的人被邀請簽訂資產管理協議（“anlageverwaltungsvereinbarung”）。 bafin 現在還發現這些人收到了一封聲稱來自bafin 的信。這封信是寫給 Investirex加密貨幣有限公司，瑞士，並涉及根據 kwg 向一家名為 fortinbras management gmbh 的公司授予授權。這封信是偽造的，並非來自 bafin。 bafin 還希望強調，授權金融服務機構 mex asset management gmbh 與在 bafin 註冊的 bak no. 之間沒有任何联系。 119375，以前以 fortinbras management gmbh 的名義為人所知，以及上面提到的字母或其中指定的公司。因此，使用 fortinbras management gmbh 這個名稱是針對 mex asset management gmbh 的身份盜竊案。 bafin 過去曾獲悉類似案例。
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