德國聯邦金融管理局
2002年政府監管
在2002年之前，德國的金融行業監管工作由三個獨立的機構負責。隨著《金融服務和一體化法》的通過，BaFin於2002年5月成立。該法令和三個機構合併的目的是創建一個能夠覆蓋所有金融市場的綜合金融監管機構。合併後的機構分別是聯邦銀行監管辦公室，聯邦證券交易監管辦公室和聯邦保險監管辦公室。隨著《2003年銀行法》的通過，BaFin承擔了進一步的責任，其目的是增強對客戶的保護並提高德國金融體系的聲譽， 還擁有監測金融機構的信譽、並收集有關它們的詳細信息的額外權利。這一特殊責任是與德國央行共同承擔的。目前，由於歐洲中央銀行正在接管監督銀行業的責任，BaFin正處於一個過渡階段。
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- 披露時間 2022-01-27
- 處罰原因 該公司不受 BaFin 監管。
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EU Option Finance AG：BaFin對責任人展開調查
2022 年 1 月 27 日 |話題 未經授權的業務 EU Option Finance AG：BaFin 對責任人進行調查 根據德國銀行法 (KWG) 第 37 (4) 條，BaFin 澄清“EU Option Finance AG”，據稱總部位於 42781 Haan, Frankfurt am Main，未持有合景泰富提供金融服務的牌照。該公司不受 BaFin 監管。 eu-option.com 網站的內容證實了 EU Option Finance AG 提供未經授權的金融服務的假設。根據德國銀行法 (KWG)，德國的銀行業務或金融服務提供商需要獲得許可。但是，一些公司在未獲得所需許可的情況下採取行動。有關特定公司是否獲得 BaFin 許可的信息可以在公司數據庫中找到。 BaFin 在其網站上發布了關於無照經營公司的警告以及它已下令對付這些公司的具體措施。此外，BaFin 還對某些交易或商業行為提出警告。例如，它已經多次指出與無牌交易平台做生意的危險。
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