FINRA制裁IG集團旗下tastytrade，指控其存在為期兩年的合規疏失

美國金融業監管局（FINRA）對芝加哥零售交易平台tastytrade處以3萬美元罰款，原因是在2021年7月至2023年6月期間未能妥善監督其35名員工的84個外部證券帳戶。

根據FINRA的調查，tastytrade未能建立、維護和執行合理的監管系統，包括針對員工外部證券帳戶的書面監管程序（WSPs）。

FINRA發現，2021年第四季度，tastytrade未審查25名員工的外部經紀帳戶。到2022年初，幾乎所有員工的外部帳戶審查進度都嚴重落後。最終，有14個帳戶直到2023年6月FINRA進行週期檢查時才被審查。

儘管不承認或否認調查結果，tastytrade同意支付罰款並接受譴責。FINRA表示，2023年7月，tastytrade已更新書面監管程序並改進其員工外部證券帳戶的監管系統。

此次事件凸顯了FINRA對零售交易平台合規性監督的重視。今年早些時候，FINRA還對Interactive Brokers處以47.5萬美元罰款，對TradeZero America處以25萬美元罰款，均因未遵守相關規定而被處罰。

儘管此次事件對tastytrade造成影響，母公司IG集團的股價未受波及，今日上漲0.4%，至951便士。

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