美國全國期貨協會
1982年政府監管
美國全國期貨協會是一個行業性的、獨立的自律組織，負責監管美國衍生品行業、提供創新且有效的監管計劃。 NFA是CFTC指定的註冊期貨協會，致力於維護衍生品市場的完整性，保護投資者並確保會員履行其監管職責。
披露交易商
披露摘要
- 披露信息匹配 監管號匹配
- 披露時間 2022-04-14
- 處罰金額 $ 250,000.00 USD
- 處罰原因 在其申訴中，bcc 聲稱 盈透證券違反 nfa 合規規則 2-43(a)(1) 允許的理由取消零售客戶外匯訂單，並且未能充分監督其員工代表公司進行外匯活動以確保符合相關 nfa 要求，違反 nfa 合規規則 2-36(e)。在其決定中，bcc 發現 盈透證券違反了 nfa 合規規則 2-43(a)(1) 和 2-36(e)。
披露詳情
nfa 訂單基於康涅狄格州 盈透證券llc 支付 250,000 美元的罰款
nfa 命令基於康涅狄格州 盈透證券llc 將在 4 月 14 日支付 250,000 美元的罰款，芝加哥——NFA 已責令位於康涅狄格州的期貨佣金商和外匯交易商成員 盈透證券llc 支付 250,000 美元的罰款。該決定由 nfa 的商業行為委員會 (bcc) 發布，基於 bcc 發出的投訴和提交的和解提議 盈透證券，其中該公司既沒有承認也沒有否認投訴中的指控。在其投訴中，英國廣播公司聲稱 盈透證券違反 nfa 合規規則 2-43(a)(1) 允許的原因取消零售客戶外匯訂單，並且未能充分監督其員工代表公司進行外匯活動以確保遵守 nfa 的相關要求, 違反了 nfa 合規規則 2-36(e)。 bcc 在其決定中發現 盈透證券違反了 NFA 合規規則 2-43(a)(1) 和 2-36(e)。
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