巴哈馬群島的證券委員會

巴哈馬證券委員會公告編號： 2020 年第 13 號 2020 年 12 月 2 日回复： Cash Forex Group aka cash fx group aka cash fx group sa aka cfx or cfx group 本通知由巴哈馬證券委員會（“委員會”）根據其在 2011 年證券業法、2019 年投資基金法和2000 年金融和公司服務提供者法（the acts）。委員會注意到，一個以不同名稱提及的實體，即 Cash Forex Group/cash fx group/cash fx group sa/cfx/cfx group（以下統稱為“ Cash Forex Group )), 可能正在進行根據一項或多項法案可登記的活動。委員會特此提醒公眾，無論是 Cash Forex Group、其代理人和/或其顧問均為委員會的註冊人，並且他們尚未向委員會提出註冊申請。因此，本組織、其代理人或顧問在本司法管轄區內或來自本司法管轄區的任何可登記活動的行為都違反了一項或多項行為。如果該組織、其代理人或顧問以任何方式表明自己是完全合規且善意經營的證券，或在該司法管轄區內或來自該司法管轄區的金融服務業務，則他們屬於犯罪行為，並有責任根據以下規定受到刑事起訴和/或監管制裁巴哈馬的相關法律。委員會確定的背景 Cash Forex Group是使用網站 https://cashfxgroup.com 的多層次營銷 (mlm) 實體。個人可以通過多個級別加入該計劃，最低級別為 300.00 美元。每個級別都有不同的百分比支付，支付越大，支付的任何聲稱的利潤的百分比越高。 Cash Forex Group以上述各種名稱運營，通過許多 zoom 會議以巴哈馬公民為目標，聲稱以下內容： Cash Forex Group誰代表他們進行交易，儘管 2 事實上 Cash Forex Group及其代理人未在委員會註冊為他人交易。  那 Cash Forex Group的巴哈馬客戶將在一周的五天中每天賺取 1% 的利息 Cash Forex Group.  那 Cash Forex Group的成員和客人不必代表公司招募任何人。然而，通過 zoom 會議鼓勵當前的巴哈馬參與者促進新參與者的註冊以及他們隨後將現金存入 cash forex group，促進者因此獲得經濟獎勵。委員會意識到 Cash Forex Group，通過 zoom 演示，繼續告知與巴哈馬公民簽訂合同以代表他們進行交易，而沒有獲得委員會的許可就可以這樣做。委員會進一步告知公眾外國監管機構發布的以下警告通知涉及 Cash Forex Group 2019 年 12 月 11 日，英國金融行為監管局 (FCA) 對該集團發出公開警告，稱據信該集團正在提供需要該監管機構授權的產品或服務；  2020 年 9 月 1 日，巴拿馬共和國證券監管機構 superintendencia de mercado de valores (smv) 發布了針對 cash fx group sa 的公開聲明，公眾被告知 cash fx group sa 未獲得任何類型的授權獲得 SMV 許可或註冊，因此無權在巴拿馬境內或從巴拿馬開展與證券市場相關的活動，包括外匯交易；  2020 年 11 月 10 日，加拿大不列顛哥倫比亞省的不列顛哥倫比亞省證券委員會 (bcsc) 發布了針對 Cash Forex Group. bcsc 告誡公眾在處理 Cash Forex Group，因為它未在不列顛哥倫比亞省註冊交易或就證券或衍生品提供建議。委員會在此告知，任何希望與該組織、其代理人或顧問開展證券或金融服務業務的人，都應認識到他們正在與未在委員會註冊的實體和/或個人進行交易，以在該組織內部或從該組織開展業務巴哈馬。因此，委員會敦促公眾在與任何相關實體進行任何商業活動之前採取特別的預防措施。此外，任何有關於上述任何組織的投訴和/或信息的人都應聯繫：先生。巴哈馬證券委員會執法部高級經理 gawaine Ward 電子郵箱：info@scb.gov.bs 或 enfdept@scb.gov.bs。