美國全國期貨協會

1982年政府監管

美國全國期貨協會是一個行業性的、獨立的自律組織,負責監管美國衍生品行業、提供創新且有效的監管計劃。 NFA是CFTC指定的註冊期貨協會,致力於維護衍生品市場的完整性,保護投資者並確保會員履行其監管職責。

披露交易商
Sanction 永久停止營業/吊銷牌照
披露摘要
  • 披露信息匹配 名称匹配
  • 披露時間 2022-03-30
  • 處罰原因 BCC 發現 eDeal 和 Narasimhan 未能充分配合 NFA 檢查,未能監督公司的運營。BCC 還發現 eDeal 以期貨佣金商或零售外匯交易商的身份行事,未經註冊或豁免,未能將兩個人列為負責人,並允許其中一人在未經註冊的情況下充當 eDeal 的關聯人,就 NFA 做出禁止的陳述,並使用誤導性宣傳材料。
披露詳情

NFA 永久禁止印度欽奈商品池運營商和商品交易顧問 eDeal Market LLC 及其主要負責人 Nithya Narasimhan 成為會員。

即時發布 2022 年 3 月 30 日 如需更多信息,請聯繫:Christie Hillsman,312-781-1497,chillsman@nfa.futures.org Karen Wuertz,312-781-1335,kwuertz@nfa.futures.org NFA 永久禁止印度欽奈商品池運營商和商品交易顧問 eDeal Market LLC 及其主要會員 Nithya Narasimhan 3 月 30 日,芝加哥——NFA 永久禁止位於印度欽奈的前 NFA 成員商品池運營商和商品交易顧問 eDeal Market LLC (eDeal), Nithya Narasimhan,其前任負責人和相關人員,從會員資格和擔任 NFA 成員的負責人。 NFA 的商業行為委員會 (BCC) 發布的默認決定是基於 BCC 和 eDeal 發布的投訴以及 Narasimhan 未能提交答复的。 BCC 發現 eDeal 和 Narasimhan 未能充分配合 NFA 檢查,也未能監督公司的運營。 BCC 還發現,eDeal 未經註冊或豁免,以期貨佣金商或零售外匯交易商的身份行事,未能將兩名個人列為委託人,並允許其中一名個人在未經註冊的情況下作為 eDeal 的關聯人,作出禁止有關 NFA 的陳述,並使用誤導性宣傳材料。投訴和決定的完整文本可以在 NFA 的網站上查看。
相關附件