美國全國期貨協會

新聞稿 2022 | 2021 | 年2020 | 2019 | 2018 | Show more years 通過電子郵件將其發送給朋友，以便於 2021 年 5 月 20 日立即發布以獲取更多信息，請聯繫：christie hillsman，312-781-1497，chillsman@nfa.futures.org karen wuertz，312-781-1335，kwuertz@nfa.futures。 org nfa 訂購明尼蘇達州普利茅斯。介紹經紀人 Roy E. Abbott Futures, Inc.向客戶支付 75,000 美元的罰款和大約 198,000 美元的賠償金 5 月 20 日，芝加哥——NFA 已下令明尼蘇達州普利茅斯。介紹經紀人 Roy E. Abbott Futures, Inc. ( Abbott Futures ) 支付 75,000 美元的罰款和約 198,000 美元的賠償金，以補償因公司前僱員的不當交易活動而遭受淨損失的客戶。該決定由 nfa 的商業行為委員會 (bcc) 發布，基於 bcc 發出的投訴和提交的和解提議 Abbott Futures.投訴指稱 Abbott Futures，通過其前僱員行事，利用未經授權的交易和虛構的轉賬請求將盈利交易不當分配給優惠客戶賬戶，同時將虧損或無利可圖的交易分配給非優惠客戶賬戶。投訴還稱 Abbott Futures，通過同一前僱員行事，未經書面授權對客戶賬戶行使自由裁量權。最後，投訴稱 Abbott Futures未能充分監督前僱員和公司的運營。 bcc 在其決定中發現 Abbott Futures犯下了涉嫌違反規則的行為。 nfa感謝CME集團在此事上給予的協助。投訴和決定的完整文本可以在 nfa 的網站上查看。