美國全國期貨協會

1982年政府監管

美國全國期貨協會是一個行業性的、獨立的自律組織,負責監管美國衍生品行業、提供創新且有效的監管計劃。 NFA是CFTC指定的註冊期貨協會,致力於維護衍生品市場的完整性,保護投資者並確保會員履行其監管職責。

披露交易商
Sanction 暫時停止營業
披露摘要
  • 披露信息匹配 名称匹配
  • 披露時間 2019-09-20
  • 處罰原因 該決定由 NFA 聽證會小組根據 NFA 商業行為委員會發布的投訴作出。
披露詳情

NFA 禁止前佛羅里達州勞德代爾堡介紹經紀人和商品交易顧問 Fortress Capital, Inc. 及其前唯一負責人 George Ashkar 成為會員五年

如需更多信息,請於 2019 年 9 月 20 日立即發布,請聯繫:kristen scaletta,312-781-7860,kscaletta@nfa.futures.org karen wuertz,312-781-1335,kwuertz@nfa.futures.org nfa 酒吧前勞德代爾堡,佛羅里達州介紹經紀人和商品交易顧問 FORTRESS資本公司及其前任唯一負責人喬治·阿什卡 (George Ashkar) 退出會員資格五年 9 月 20 日,芝加哥——NFA 已禁止 FORTRESS資本公司( FORTRESS ), 前 nfa 成員,介紹經紀人、商品交易顧問和位於佛羅里達州勞德代爾堡的外匯公司。及其前任唯一負責人和關聯人 george ashkar 的會員資格已被取消五年。該決定由 nfa 聽證小組發布,其依據是 nfa 商業行為委員會發布的投訴。聽證小組發現 FORTRESS由於未能正確記錄資產和負債,並反復向 NFA 提交不准確的財務報表和淨資本計算,未能保持足夠的賬簿和記錄。更重要的是,該小組還得出結論認為 FORTRESS未能維持最低調整後淨資本。聽證會還發現 FORTRESS使用具有誤導性和欺騙性的宣傳材料。最後,聽證會小組發現 FORTRESSashkar 未能充分監督 FORTRESS' 使用宣傳材料,未能製定適當的程序來解決道德培訓、網絡安全、外匯業務和客戶風險披露問題。如需更多信息,請閱讀投訴和決定。
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