阿聯酋證券及商品局
2000年政府監管
自成立以來，阿聯酋證券及商品局(SCA) 一直熱衷於將《2000年聯邦法第（4）號》中所陳述的目標付諸實施。 SCA不遺餘力，通過發布確保在證券行業中運營的上市股份公司以及其他類型公司的組織和監督框架的發展的法規和條令來鞏固立法框架。此外，SCA已引入一些控制措施和標準，這將會為增進投資者對SCA的信任作出積極的貢獻。
披露交易商
披露摘要
- 披露信息匹配 名称匹配
- 披露時間 2024-02-23
- 處罰金額 $ 54,826.62 USD
- 處罰原因 該公司未能向管理局提供其在審計金融交易方面進行持續監控和審查的證據
披露詳情
違反 SCA Noor Capital Company 許可的公司
1. 本公司未能向管理局提供其在審計整個業務關係期間進行的財務交易方面進行持續監控和審查的證據，這構成了違反本條第（1）款規定的行為2019年第（10）號內閣決定（關於2018年第（20）號反洗錢和打擊資助恐怖主義和非法組織法令的實施條例）第（7）條。 2. 公司未採取措施查明部分客戶的資金來源並查明這些帳戶的真正受益人，違反內閣決定第（12）條的規定。2019年第10號關於反洗錢、打擊資助恐怖主義和非法組織的2018年第（20）號法令實施細則。
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