台灣證券期貨局

金融監督管理委員會　裁處書 受文者：如正副本 發文日期：中華民國112年10月25日 發文字號：金管證券罰字第11203579781號 受處分人：統一綜合證券股份有限公司 營利事業統一編號：23218183 地址：略 代表人或管理人姓名：林OO 地址：略 主旨：依行為時證券交易法第178條之1第1項第4款規定核處新臺幣24萬元罰鍰。 事實：臺灣證券交易所股份有限公司於112年6月14日及15日對受處分人南京分公司進行查核，發現該分公司前受託買賣業務人員魯OO (下稱魯員)有代客戶保管款項之情事，以及該公司未依規定期限辦理受僱人訴訟申報，顯示受處分人未善盡監督管理責任且未落實內部控制制度，核已違反證券商管理規則第2條第2項、第4條第2項及37條第18項規定。 理由及法令依據： 一、依證券商管理規則第2條第2項規定，證券商業務之經營，應依法令、章程及所建立內部控制制度為之；同規則第4條第2項規定，證券商或其董事、監察人及受僱人因經營或從事證券業務，發生訴訟、仲裁或為強制執行之債務人，或證券商為破產人、有銀行退票或拒絕往來之情事，應於知悉或事實發生之日起五個營業日內申報；同規則第37條第18款規定，證券商經營證券業務，不得代客戶保管有價證券、款項、印鑑或存摺。復依行為時證券交易法第178條之1第1項第4款規定，證券商未確實執行內部控制制度者，處新臺幣24萬元以上480萬元以下罰鍰。 二、臺灣證券交易所股份有限公司於112年6月14日及15日對受處分人南京分公司進行查核，發現受處分人前受託買賣業務人員魯員有代客戶保管款項之情事，以及未依規定期限辦理受雇人員訴訟申報，核違反證券商管理規則第4條第2項及第37條第8項規定。 三、上開缺失顯示受處分人未落實執行內部控制制度，核已違反證券商管理規則第2條第2項、第4條第2項及第37條第8項規定，爰依行為時證券交易法第178條之1第1項第4款規定處分如主旨。 繳款方式： 一、繳款期限：自本處分送達之次日起10日內繳納。 二、請依（機關）檢附之繳款單注意事項辦理繳納。 注意事項： 一、受處分人如不服本處分，應於本處分送達之次日起30日內，依訴願法第58條第1項規定，繕具訴願書經由本會（新北市板橋區縣民大道二段7號18樓）向行政院提起訴願。惟依訴願法第93條第1項規定，除法律另有規定外，訴願之提起並不停止本處分之執行，受處分人仍應繳納罰鍰。 二、受處分人如逾本處分所定繳款期限不繳納罰鍰者，即依行政執行法第4條第1項但書規定，移送法務部行政執行署各分署辦理行政執行。 正本：統一綜合證券股份有限公司（應受送達人：代表人林OO先生） 副本：臺灣證券交易所股份有限公司（代表人林OO先生）、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心（代表人陳OO先生）、中華民國證券商業同業公會（代表人陳OO先生）、本會證券期貨局主計室、證券期貨局秘書室、證券期貨局證券商管理組 金融監督管理委員會　裁處書 受文者：如正副本 發文日期：中華民國112年10月25日 發文字號：金管證券字第1120357978號 受處分人：魯OO 國民身分證統一編號或外國人之國籍及居留證編號：OOOOO 地址：略 主旨：命令統一綜合證券股份有限公司(下稱統一證券) 停止受處分人2個月業務之執行，並於本處分送達之次日起10日內將執行情形報會備查。(另受處分人目前未在證券商任職，請副本收文者臺灣證券交易所股份有限公司予以註記列管。） 事實：臺灣證券交易所股份有限公司於112年6月14日及15日對統一證券南京分公司進行查核，發現受處分人有代客戶保管款項之情事，核已違反證券商負責人與業務人員管理規則第18條第2項第11款規定。 理由及法令依據： 一、依證券商負責人與業務人員管理規則第18條第2項第11款規定，證券商之負責人及業務人員，不得代客戶保管有價證券、款項、印鑑或存摺。又依證券交易法第56條規定，主管機關發現證券商之董事、監察人及受僱人，有違背本法或其他有關法令之行為，足以影響證券業務之正常執行者，得隨時命令該證券商停止其一年以下業務之執行。 二、臺灣證券交易所股份有限公司於112年6月14日及15日對統一證券南京分公司進行查核，發現受處分人有代客戶保管款項之情事，核已違反證券商負責人與業務人員管理規則第18條第2項第11款規定。 三、前揭違規事實，受處分人之行為已影響證券業務之正常執行，爰依證券交易法第56條規定處分如主旨。 注意事項：受處分人如不服本處分，應於本處分送達之次日起30日內，依訴願法第58條第1項規定，繕具訴願書經由本會（新北市板橋區縣民大道二段7號18樓）向行政院提起訴願。惟依訴願法第93條第1項規定，除法律另有規定外，訴願之提起並不停止本處分之執行。 正本：統一綜合證券股份有限公司（應受送達人：代表人林OO先生）、魯OO 副本：臺灣證券交易所股份有限公司（代表人林OO先生）、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心（代表人陳OO先生）、中華民國證券商業同業公會（代表人陳OO先生）