2024-11-29 13:15
Industritastytrade bị phạt 30.000 USD vì vi phạm quy định
Công ty tastytrade đã đồng ý trả 30.000 USD tiền phạt trong một thỏa thuận với Cơ quan Quản lý Ngành Tài chính (FINRA) vì vi phạm quy định giám sát từ tháng 7/2021 đến tháng 7/2023. tastytrade không thiết lập hệ thống giám sát đầy đủ để đảm bảo các tài khoản chứng khoán ngoài của nhân viên được kiểm tra đúng cách, dẫn đến việc không xem xét 84 tài khoản chứng khoán ngoài của 35 nhân viên. Công ty này đã không thực hiện các cuộc kiểm tra định kỳ và thiếu sót trong việc giám sát các giao dịch. Tuy nhiên, tastytrade đã cập nhật lại các quy trình giám sát vào tháng 7/2023 và bị FINRA cảnh cáo.
Suka 0
WikiFX2022
Pialang
Diskusi populer
Industri
СЕКРЕТ ЖЕНСКОГО ФОРЕКСА
Industri
УКРАИНА СОБИРАЕТСЯ СТАТЬ ЛИДЕРОМ НА РЫНКЕ NFT
Industri
Alasan Investasi Bodong Tumbuh Subur di Indonesia
Industri
Forex Eropa EURUSD 29 Maret: Berusaha Naik dari Terendah 4 Bulan
Analisis pasar
Bursa Asia Kebakaran, Eh... IHSG Ikut-ikutan
Analisis pasar
Kinerja BUMN Karya Disinggung Dahlan Iskan, Sahamnya Pada Rontok
Klasifikasi pasar
Platform
Pameran
Agen
Perekrutan
EA
Industri
Pasar
Indeks
tastytrade bị phạt 30.000 USD vì vi phạm quy định
| 2024-11-29 13:15Công ty tastytrade đã đồng ý trả 30.000 USD tiền phạt trong một thỏa thuận với Cơ quan Quản lý Ngành Tài chính (FINRA) vì vi phạm quy định giám sát từ tháng 7/2021 đến tháng 7/2023. tastytrade không thiết lập hệ thống giám sát đầy đủ để đảm bảo các tài khoản chứng khoán ngoài của nhân viên được kiểm tra đúng cách, dẫn đến việc không xem xét 84 tài khoản chứng khoán ngoài của 35 nhân viên. Công ty này đã không thực hiện các cuộc kiểm tra định kỳ và thiếu sót trong việc giám sát các giao dịch. Tuy nhiên, tastytrade đã cập nhật lại các quy trình giám sát vào tháng 7/2023 và bị FINRA cảnh cáo.
Suka 0
Saya juga ingin komentar
Tanyakan pertanyaan
0Komentar
Belum ada yang berkomentar, segera jadi yang pertama
Tanyakan pertanyaan
Belum ada yang berkomentar, segera jadi yang pertama