2025-01-02 12:09
IndustriInteractive Brokers bị phạt 2,25 triệu USD
Interactive Brokers đã đạt thỏa thuận với FINRA, đồng ý nộp phạt 2,25 triệu USD và nhận khiển trách vì không phát hiện hơn 4,2 triệu trường hợp "free-riding" từ năm 2015 đến 2022. Free-riding là hành vi mua bán chứng khoán mà không thanh toán đầy đủ, vi phạm Quy định T của Cục Dự trữ Liên bang và các Quy tắc của FINRA. FINRA chỉ ra những thiếu sót trong hệ thống giám sát và quy trình giám sát nội bộ của công ty.
Suka 0
WikiFX2022
Sàn giao dịch
Diskusi populer
Industri
СЕКРЕТ ЖЕНСКОГО ФОРЕКСА
Industri
УКРАИНА СОБИРАЕТСЯ СТАТЬ ЛИДЕРОМ НА РЫНКЕ NFT
Industri
Alasan Investasi Bodong Tumbuh Subur di Indonesia
Industri
Forex Eropa EURUSD 29 Maret: Berusaha Naik dari Terendah 4 Bulan
Analisis pasar
Bursa Asia Kebakaran, Eh... IHSG Ikut-ikutan
Analisis pasar
Kinerja BUMN Karya Disinggung Dahlan Iskan, Sahamnya Pada Rontok
Klasifikasi pasar
Platform
Pameran
Agen
Perekrutan
EA
Industri
Pasar
Indeks
Interactive Brokers bị phạt 2,25 triệu USD
| 2025-01-02 12:09Interactive Brokers đã đạt thỏa thuận với FINRA, đồng ý nộp phạt 2,25 triệu USD và nhận khiển trách vì không phát hiện hơn 4,2 triệu trường hợp "free-riding" từ năm 2015 đến 2022. Free-riding là hành vi mua bán chứng khoán mà không thanh toán đầy đủ, vi phạm Quy định T của Cục Dự trữ Liên bang và các Quy tắc của FINRA. FINRA chỉ ra những thiếu sót trong hệ thống giám sát và quy trình giám sát nội bộ của công ty.
Suka 0
Saya juga ingin komentar
Tanyakan pertanyaan
0Komentar
Belum ada yang berkomentar, segera jadi yang pertama
Tanyakan pertanyaan
Belum ada yang berkomentar, segera jadi yang pertama