CẬP NHẬT TIN TỨC BROKER TUẦN 4 THÁNG 7

FCA phạt 2 triệu bảng đối với The TJM Partnership Limited

Cơ quan Quản lý Tài chính Vương quốc Anh (FCA) đã phạt TJM Partnership Limited (đang thanh lý) £ 2.038.700 vì không đảm bảo nó có các hệ thống và kiểm soát hiệu quả để xác định và giảm thiểu rủi ro tội phạm tài chính và rửa tiền trong hoạt động kinh doanh của mình.

Đây là trường hợp thứ ba do FCA đưa ra liên quan đến giao dịch kiêm nhiệm và mức phạt lớn nhất cho đến nay. Điều này phản ánh nhiều ví dụ về hành vi sai trái nghiêm trọng trong một thời gian dài.

TJM không có đầy đủ các thủ tục, hệ thống và kiểm soát để xác định và giảm thiểu rủi ro bị lợi dụng để tạo điều kiện cho giao dịch gian lận và rửa tiền liên quan đến giao dịch thay mặt cho khách hàng của Solo Group từ tháng 1 năm 2014 đến tháng 11 năm 2015. Nó cũng không đáp ứng được đầy đủ áp dụng các chính sách chống rửa tiền của mình và không đánh giá, giám sát và giảm thiểu rủi ro tội phạm tài chính một cách thích hợp.

Giao dịch được thực hiện bởi TJM thay mặt cho các khách hàng của Solo Group trong suốt thời kỳ này được đặc trưng bởi một mô hình giao dịch có mục đích xoay vòng - những đặc điểm rất gợi ý đến tội phạm tài chính. Giao dịch dường như đã được thực hiện để cho phép thu xếp việc khai thuế khấu lưu ở Đan Mạch và Bỉ.

TJM đã thực hiện giao dịch với giá trị xấp xỉ 59 tỷ bảng Anh đối với cổ phiếu Đan Mạch và 20 tỷ bảng Anh trong cổ phiếu của Bỉ và nhận được 1,4 triệu bảng Anh, chiếm tỷ trọng đáng kể trong doanh thu của công ty trong giai đoạn này.

Công ty cũng không xác định hoặc trình bày bất kỳ mối lo ngại tiềm ẩn nào về tội phạm tài chính và rủi ro rửa tiền trong hai trường hợp khác liên quan đến hoạt động kinh doanh của Solo Group. Điều này liên quan đến các giao dịch không có mục đích kinh tế rõ ràng ngoại trừ việc chuyển lợi nhuận đáng kể là 4,3 triệu euro giữa các khách hàng của mình. TJM cũng chấp nhận thanh toán từ một bên thứ ba mà không có sự thẩm định thích hợp.

Vì TJM đã đồng ý giải quyết tất cả các vấn đề về thực tế và trách nhiệm pháp lý, nên TJM đủ điều kiện để được chiết khấu 30% theo Chương trình Chiết khấu Thanh toán của FCA.

Vantage trở thành nhà tài trợ chính thức cho đội đua xe địa hình chạy điện mới của McLaren

Nhà môi giới đa tài sản quốc tế Vantage mới đây đã chính thức công bố hợp tác lâu dài cùng McLaren Racing với tư cách là Đối tác chính thức của đội đua McLaren Extreme E (MX). Thông báo này được đưa ra trước thềm khởi tranh mùa giải 2022.

Mối quan hệ đối tác giữa Vantage và McLaren Racing là sự kết hợp của hai thương hiệu trứ danh trên toàn cầu có cùng chí hướng, những người tin tưởng vào các giá trị chung: tính bền vững, đa dạng, bình đẳng giới, hòa nhập và đại diện đồng thời ủng hộ cũng như đề cao nhận thức về biến đổi khí hậu.

Vantage hợp tác với đội Extreme E (MX) của McLaren bởi ý nghĩa phía sau giải đua Extreme E. Trọng tâm chính của Vantage là cung cấp quyền truy cập vào giao dịch ở các khu vực xa xôi trên thế giới, tham vọng này lại hoàn toàn phù hợp với mục đích của Extreme E là nâng cao nhận thức về hậu quả khôn lường của biến đổi khí hậu thông qua các địa điểm tổ chức cuộc đua.

Đội MX của McLaren đã chào đón Vantage gia nhập từ mùa giải đầu tiên của loạt đua với thương hiệu được gắn trên khung gầm và nóc xe đua McLaren MX, tính đến nay đã là năm thứ hai. Các tay đua Tanner Foust và Emma Gilmour cũng sẽ thể hiện màu sắc đặc trưng của Vantage trên quần yếm đua của trong suốt 5 mùa giải đua năm nay.

Capital.com thêm 1 triệu người dùng mới trong quý 2

Capital.com , công ty vận hành nền tảng giao dịch bán lẻ ở Anh và trên toàn cầu, hôm thứ Ba đã thông báo rằng họ đã thêm hơn 1 triệu người dùng mới vào nền tảng của mình trong quý 2 năm 2022, cao hơn 19,44% so với quý trước. Với sự bổ sung này, sàn giao dịch kết thúc quý với 6,4 triệu tài khoản. Tuy nhiên, không biết có bao nhiêu trong số họ đang giao dịch tích cực.

Mặt khác, khối lượng giao dịch hàng quý đạt 255 tỷ đô la trong các tháng từ tháng 4 đến tháng 6. Nó thấp hơn 3% so với quý đầu tiên của năm đang diễn ra, chủ yếu là do tâm lý thị trường giảm.

Trong khi cơ sở khách hàng châu Âu của nền tảng giao dịch chiếm 31% tổng khối lượng giao dịch, nhu cầu của các nhà giao dịch ở Anh đã tăng 18% so với quý trước.

Tòa án Vương quốc Anh đóng cửa Genesis11

Vương quốc Anh đã thông báo vào thứ Hai rằng Tòa án Công lý, Kinh doanh và Tài sản Cấp cao ở Anh và xứ Wales đã đóng cửa nhà môi giới trực tuyến, Scothop Limited, thường được biết đến với tên Genesis11.

Thẩm phán Jones của ICC đã ra lệnh đình chỉ công ty vào ngày 21 tháng 6 năm 2022, theo đơn thỉnh cầu của Bộ trưởng Ngoại giao về Chiến lược Kinh doanh, Năng lượng và Công nghiệp nhằm khôi phục và phát triển công ty.

Theo Tòa án, Genesis11 đã tự thiết lập mình như một nhà môi giới trực tuyến được quản lý mặc dù nó đã được thành lập vào năm 2019 với tư cách là một nhà cung cấp dịch vụ văn phòng.