多平台涉嫌欺诈，各监管机构出手打击！

在当今快速发展的金融领域，随着外汇和加密货币市场的崛起，投资者们享受到了前所未有的多元化投资机会。然而，这个多元化的市场也引来了一些不法分子，威胁着投资者的资金和信任。就在上周，多个平台涉嫌欺诈，各国监管机构纷纷出手，对其进行打击！具体新闻如下：

美国SEC对Empirex Capital提起欺诈指控

据天眼君了解，就在上周，美国证券交易委员会SEC已对总部位于南佛罗里达州的Empirex Capital LLC及其负责人Rafael Alberto Vargas Gonzalez向佛罗里达州南区法院提起诉讼。

美国SEC指控，被告通过出售涉及投资Empirex的未注册证券欺诈投资者，违反了联邦证券法的反欺诈、证券注册和投资顾问的规定。

根据起诉书，从2018年7月到2023年3月，被告多次对交易情况做出虚假陈述，从美国及国外至少162名投资者手里筹集了约660万美元，并因为这些投资者做出投资建议而获得投资收益。

这些虚假陈述涉及Vargas和Empirex对从投资者那里获得的资产的使用、Empirex交易活动的盈利能力、Empirex管理的资产、Vargas和Empirex管理投资者资产的资格及其背景，以及投资Empirex的风险。通过被告的欺诈，Vargas挪用了大约180万美元，使用从投资者那里获得的资金支付各种个人用途，包括购买珠宝、住房和豪华汽车，以及现金。

此外，被告通过向投资者提供和促进类似庞氏骗局的付款，误导投资者对其投资的盈利能力，以掩盖Empirex未能在他们所谓的“传统”投资、加密资产投资或两者结合的交易投资者资产中产生足够的利润。而且，在投资者停止收到回报后，投资者质问Vargas时，Vargas一再对投资者们撒谎，表示会退还欠投资者们的全部资金。

通过被告的行为，被告违反了联邦证券法的反欺诈、证券登记和投资顾问条款。由于被告违反了《1933年证券法》，美国SEC希望法院对被告进行民事经济处罚，及非法所得和判决前利息的追缴，以及对Empirex和Vargas发出永久禁令。（该平台天眼评分为1.00分，且无任何有效的监管信息，存在巨大风险，建议远离！）

意大利CONSOB要求禁止访问更多的非法投资平台网站

近期，意大利公司和交易委员会CONSOB发布命令，要求禁止访问更多非法投资网站，以下是最新被CONSOB下令封锁的平台及网址：

Ether Arena Ltd

www.orionusdeal.com

https://clientzone.orionusdeal.com

ImpresaMarkets

www.impresamarkets.com

Fx-vita

https://fx-vita.com

https://panel.fx-vita.com

https://trading.fx-vita.com

Keysreim

https://keysreim.io

https://client.keysreim.io

https://webtrader.keysreim.io

Bitbinx.ltd

https://bitbinx.ltd

https://trade.bitbinx.ltd

意大利CONSOB监管机构在2019年6月发布的《增长法令》第36条第2条规定的基础上，可以随时命令互联网服务提供商在未经适当授权的情况下阻止访问提供金融服务的网站。

自2019年6月CONSOB有权下令封锁欺诈性金融中介机构的网站以来，被封锁的网站数量已上升至1000多个，目前在意大利运营的互联网服务提供商正在实施对这些网站的屏蔽。

意大利Consob提请投资者注意，为了做出明智的投资选择，采取常识性行为的重要性，这对保护投资者们的储蓄至关重要。其中最需要注意的是，对于提供金融服务的网站，要提前检查他们投资的运营商是否获得授权，及提供金融产品的网站，招股说明书是否已公布。（该平台天眼评分为1.05分，且无任何有效的监管信息，存在巨大风险，建议远离！）

美国证券交易委员会指控Citadel Securities违反SHO条例

上周，美国证券交易委员会SEC对外宣布，已就经纪交易商Citadel Securities LLC违反SHO条例的指控达成和解。

SHO条例是旨在解决滥用卖空行为的监管框架，要求经纪交易商将销售订单标记为多头、空头或空头豁免，监管机构在监管被禁止的卖空活动时经常使用这些记录。

为了解决SEC的指控，Citadel Securities同意支付700万美元的罚款。

根据美国证券交易委员会的命令，在五年的时间里，Citadel Securities大概错误地标记了数百万份订单，不准确地表示某些卖空是卖空，反之亦然。美国证券交易委员会的命令发现，不准确的标记是由Citadel Securities的自动交易系统中的编码错误造成的，该公司在此期间向包括美国证券交易委在内的监管机构提供了不准确的数据。

该命令指控Citadel Securities违反了Reg SHO规则，在不承认或否认调查结果的情况下，Citadel Securities同意了一项停止令，该命令施加了谴责、700万美元的罚款和一系列承诺，包括一份编码错误已得到纠正的书面证明，以及对该公司处理相关交易的计算机编程和编码逻辑的审查。（该平台天眼评分为7.31分，评分虽高，但无任何有效的监管信息，存在巨大风险，建议投资者谨慎选择！）