87 كيانا ماليا تحت الحظر: عام قياسي لرقابة أستراليا

أعلنت هيئة الأوراق المالية والاستثمارات الأسترالية (ASIC) في 10 أغسطس 2026، عبر بيانها الإعلامي رقم 26-185MR، عن إزالة أو تقييد 87 فردا وشركة من تقديم الخدمات المالية خلال السنة المالية 2025/2026، وهو أعلى مستوى تسجله الهيئة منذ خمس سنوات. وجاء ذلك ضمن حصيلة بلغت 150 إجراءً تنفيذيا إداريا استهدفت سوء السلوك في القطاعات المالية والائتمانية والمؤسسية.

وقالت رئيسة الهيئة سارة كورت إن “كل أمر حظر أو إلغاء ترخيص أو منع من إدارة الشركات يغلق طريقا أمام المشغلين المخالفين لمواصلة كسب العيش من سوء السلوك”، مؤكدة أن الإجراءات الإدارية وسيلة فعالة لحماية المستهلكين والمستثمرين وردع المخالفات.

حصيلة غير مسبوقة في الإجراءات الرقابية

سجلت الهيئة 150 إجراءً تنفيذيا إداريا بين 1 يوليو 2025 و30 يونيو 2026، مقارنة بـ 105 إجراءات في السنة المالية السابقة 2024/2025، بزيادة 42%. وشملت هذه الإجراءات إزالة أو تقييد 87 مشاركا في قطاع الخدمات المالية، و27 في قطاع الخدمات الائتمانية، إضافة إلى منع 36 شخصا من إدارة الشركات.

ومن بين قرارات المنع من إدارة الشركات، صدر 18 قرارا بالحد الأقصى البالغ خمس سنوات بموجب قانون الشركات الأسترالي، مما يعكس تشدد الهيئة في التعامل مع المخالفات الجسيمة.

عقوبات دائمة ونسب تصعيدية

أصدرت الهيئة 77 قرار حظر وإلغاء ترخيص دائم من قطاعي الائتمان والخدمات المالية، شملت 31 فردا و46 مؤسسة. وأظهرت البيانات أن 61% من إجراءات الخدمات المالية و89% من إجراءات الائتمان أسفرت عن أوامر حظر دائمة أو إلغاء تراخيص.

كما فُرضت عقوبات بالحظر لعشر سنوات على 6 أفراد من قطاعي الائتمان والخدمات المالية، بينما تلقى 31 شخصا عقوبات حظر تقل عن عشر سنوات.

قضايا بارزة: اختلاس وتزوير واحتيال

من أبرز القضايا، فرض حظر دائم على المستشار المالي السابق باري كينغ بعد ثبوت اختلاسه أموال عملاء وتقديمه وثائق مزورة. وفُرض حظر دائم على عبد الله بوبال من تقديم الخدمات المالية ومزاولة الأنشطة الائتمانية إثر إدانته بالاحتيال عبر تحويل ما يقارب 90 ألف دولار من حسابات عملاء سابقين.

وفي قطاع التطوير العقاري، مُنعت كايلي كامبل، المديرة السابقة لشركة تطوير عقاري في فيكتوريا، من إدارة الشركات للمدة القصوى البالغة خمس سنوات، بعد انهيار شركات خلفت ديونا وخسائر كبيرة للدائنين.

انهيار صناديق استثمارية وإجراءات جماعية

فرضت الهيئة حظرا على 15 مستشارا ماليا مرتبطين بانهيار صندوق “شيلد ماستر فند” (Shield Master Fund) أو صندوق “فيرست غارديان ماستر فند” (First Guardian Master Fund)، واتخذت إجراءات إضافية بحق الجهات المرخصة ومديريها. وتسلط هذه القضية الضوء على مخاطر التعامل مع صناديق استثمارية تفتقر إلى الرقابة الكافية.

كيف تحمي نفسك من المشغلين عاليي المخاطر؟

تشدد الهيئة على أن الإزالة المبكرة للمشغلين المخالفين تقطع الطريق على سوء السلوك من منبعه. ولحماية نفسك، تحقق من الوضع التنظيمي لأي جهة تقدم خدمات مالية قبل التعامل معها، واحذر من وعود العوائد المضمونة أو ضغوط الاستثمار السريع، وانتبه إلى صعوبات سحب الأموال أو تجميد الحسابات، فهي أبرز الإشارات التحذيرية التي تسبق انهيار الكيانات غير الملتزمة.