ASIC تعلق ترخيص GFA Capital Markets بسبب مخالفات تتعلق بأموال العملاء والتقارير

علّقت هيئة الأوراق المالية والاستثمارات الأسترالية ترخيص الخدمات المالية لشركة GFA Capital Markets Ltd لمدة خمسة أشهر، بعد رصد مشكلات في كيفية التعامل مع أموال العملاء، وتقارير معاملات المشتقات، وترتيبات الامتثال داخل الشركة.

يسري التعليق من 23 يوليو حتى 18 ديسمبر 2026. وخلال هذه الفترة، لا يحق لـGFA Capital Markets ممارسة أنشطتها المالية المعتادة بموجب الترخيص، مع السماح بعدد محدود من الإجراءات الإدارية.

ASIC ترصد مشكلات في التعامل مع أموال العملاء

كان التعامل مع أموال العملاء من أبرز النقاط التي تناولها قرار ASIC.

ووجدت الهيئة أن GFA Capital Markets لم تودع أموال العملاء وتديرها بالشكل المطلوب عبر حساب مخصص لهذا الغرض، كما تم خلط أموال لا تخص العملاء بأموال العملاء.

ولم تكشف ASIC عن قيمة الأموال المعنية، كما لم تذكر أن هذه المخالفات أدت إلى خسائر مباشرة للعملاء.

وشملت الملاحظات أيضًا التزامات الشركة بموجب قواعد ASIC الخاصة بالإبلاغ عن معاملات المشتقات لعام 2024، حيث لم تستوفِ GFA Capital Markets متطلبات الإبلاغ المطلوبة عن بعض معاملات المشتقات.

أوجه قصور في أنظمة الامتثال

رصدت ASIC كذلك مشكلات أوسع في الإطار الداخلي للامتثال لدى الشركة.

وشملت الملاحظات الموارد المالية، والأنظمة التقنية، ومستويات التوظيف. وخلصت الهيئة إلى أن GFA Capital Markets لم تكن تمتلك أنظمة وضوابط كافية لضمان الالتزام المستمر بقوانين الخدمات المالية الأسترالية.

وبناءً على هذه النتائج، رأت ASIC أن الشركة معرضة لمخالفة التزاماتها العامة بصفتها حاملة لترخيص خدمات مالية أسترالي.

ولا يمنع التعليق الشركة من الاحتفاظ بعضويتها في هيئة الشكاوى المالية الأسترالية أو الإبقاء على تأمين المسؤولية المهنية. كما يمكنها تنفيذ الإجراءات اللازمة للاستجابة لأي إشعارات مكتوبة تصدرها ASIC.

موقع GFA يظهر حاليًا تحت الصيانة

يعرض الموقع الرسمي لـGFA Capital Markets، وهو gfacm.com، حاليًا رسالة “Under Maintenance” باللغتين الإنجليزية والصينية، بينما لا تظهر الصفحات العامة المعتادة عبر الصفحة الرئيسية.

ولا تتوفر معلومات تؤكد وجود ارتباط بين رسالة الصيانة والإجراء التنظيمي الصادر عن ASIC.

وتحمل GFA Capital Markets ترخيص الخدمات المالية الأسترالي رقم 398104 منذ مارس 2011، وتعمل باسمها الحالي منذ عام 2019، كما أن الشركة مسجلة في سيدني.

وتُظهر السجلات التاريخية أن الكيان استخدم أسماء شركات مسجلة مختلفة قبل اعتماد اسم GFA Capital Markets.

التعليق جاء بعد مراجعة أوسع لقطاع عقود الفروقات

اكتشفت ASIC هذه المشكلات خلال مراجعة شملت 52 جهة مرخصة تقدم عقود الفروقات، ونُفذت بين أكتوبر 2024 وديسمبر 2025.

وتناولت المراجعة عدة جوانب، من بينها الإبلاغ عن المعاملات، وحوكمة المنتجات، وإجراءات قبول العملاء، والالتزام بالقواعد المنظمة لتقديم عقود الفروقات لعملاء التجزئة.

وذكرت ASIC أن المراجعة أسفرت عن إعادة ما يقارب 40 مليون دولار أسترالي لأكثر من 38 ألف مستثمر تجزئة. كما كشفت عن أكثر من 70 مليون تقرير غير صحيح بشأن معاملات المشتقات، ما دفع عشرات الشركات إلى تعديل إجراءات الإبلاغ والضوابط الداخلية لديها.

ويتعيّن على GFA Capital Markets الآن إثبات معالجة أوجه القصور المتعلقة بأموال العملاء، والتقارير، والامتثال قبل انتهاء فترة التعليق.

ويحق للشركة طلب مراجعة قرار ASIC أمام محكمة المراجعة الإدارية. وإذا رأت الهيئة أن الإجراءات التصحيحية غير كافية، فقد تتخذ خطوات إضافية تشمل تمديد التعليق أو إلغاء الترخيص.

حول WikiFX

WikiFX منصة عالمية متخصصة في بيانات وسطاء الفوركس والتحقق من تراخيصهم. وتوفر معلومات تنظيمية، وفحصًا لخلفيات الوسطاء، وتنبيهات للمخاطر، وسجلات شكاوى المستخدمين، لمساعدة المتداولين على مراجعة التراخيص والكيانات التشغيلية والمخاطر المحتملة قبل اتخاذ القرارات المالية.