FSP 관리· 감독 허가증無! 뉴질랜드 거래업체 FSP 주의 요망

【거래업체】ACH（뉴질랜드）

【현지 조사 일자】2019年10月18日

【조사 결과】사무실 주소無

현지 조사 과정

관리·감독 정보에 따르면 뉴질랜드 거래업체 ACH의 사무실 위치는 Suite 1 Level 2, 20 Northcroft Street Takapuna Auckland라고 표시된다. 최근, WikiFX현지 조사팀은 직접 방문하여 ACH거래업체를 현지 탐방하였다.

현지 조사원은 지도 GPS 추적으로 오클랜드 북해안 소규모 상권가에 위치한 사무실 건물을 찾았다. 조사원이 2층으로 구성된 이 건물에 들어가자 1층 로비에 회사 안내판에 ‘ACH’글자가 없음을 파악하였다.

조사원이 2층으로 들어가서 확인해 본 결과, 마찬가지로 ACH 사무실을 찾을 수 없었다. 조사원이 인근 사무실 직원들에게 직접 물어봤지만, 직원 모두 모른다는 답변뿐이었다. 확인을 통한 결과 뉴질랜드 거래업체ACH의 사무실 위치는 허위임이 밝혀졌다.

현지 조사 분석

뉴질랜드는 글로벌 외환 시장에 가장 먼저 발을 디딘 개척자로서 외환 시장에서 중요한 역할을 맡고있다. 최근 몇 년 동안 뉴질랜드에서는 거래업체들의 등록 횟수가 꾸준하게 증가 추세를 보여왔다. 하지만, 꼼꼼한 투자자들은 뉴질랜드에 등록된 거래업체가 홍보를 할 때FSP와 FMA 이 두 관리·감독 기관을 언급하는 것을 쉽게 알 수 있었다. 그렇다면 이 두 관리·감독 기관은 어떤 차이점이 있을까？

뉴질랜드 FSP는 Financial Service Providers의 약칭이다. FSP는 뉴질랜드에서 금융 서비스를 제공하는 개인 및 단체 조직으로 합법적인 FSP 등록과 신청이 필수적이다. 또한, 파생상품 시장에서 뉴질랜드 감독 기관의 인정을 받은 모든 합법적 외환거래업체 모두 FMA（Financial Markets Authority)에서 부여한 파생상품 공급업체 허가증이 필요하다. 따라서, FSP등록 번호를 가진 거래 업체는 정식적인 외환 거래 업체라고 인정받기 어렵다. FMA 등록을 인정받은 거래업체만이 외환 시장을 운영할 자격을 인정받을 수 있다.

이번 현지 조사 대상인 ACH는 투자자들이 뉴질랜드 현지 관리·감독에 대한 인식 부족 및 착오를 이용하여 FSP 일반 경영 등록을 허가 받았음을 발표하였다. 하지만 실상은 FMA의 외환 허가 승인 받지 못했다.

결론

WikiFX App을 통해 ACH는 현재관리·감독을 허가 받지 못 하였으며, 공식적으로 발표한 FSP 일반 경영 등록 역시 기한이 만료되어 철회되었음을 게시하였다. 이에 따라, WikiFX는 ACH를 블랙 리스트로 간주하여 투자자들이 주의를 기울일 것을 당부한다.